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券商创新要毅力也要定力

发布时间:2021-01-07 22:19:38 阅读: 来源:计数器厂家

为期两天的证券公司创新发展研讨会,作为证券行业创新发展的动员会,标志着证券公司在经历粗放成长、清理整顿和规范发展后,开始步入创新发展新阶段。中国证券报认为,按照制度设计与论证的成熟程度,证券行业创新将沿着新产品和工具推出、基础制度平台建设、风控指标调整三条主线展开,证券公司创新离不开资本市场大环境的发展,更离不开自身风控能力的提高。

中国证券报认为,加快创新,首先迫切需要证券公司改变自己,改“被动等待”为“主动求变”,使创新成为发展的灵魂,融进自己的血液之中,通过苦练内功,加强人才储备,增强自身机能,抛弃旧有模式,加快创新和转型升级。近期,证券公司对创新发展的积极性非常高,主动谋求创新,提升专业服务能力,纷纷根据投资者需求,向监管部门上报满足不同风险偏好的金融产品。债券质押式报价回购、约定购回式证券交易、ETF新品种、券商分级资产管理计划、期权模拟交易、优化大宗交易、转融通、股票质押式发债、现金理财计划等,这一系列产品创新,有些产品已试点一段时间,有些正在方案申报过程当中,近期有望陆续推出。

加快创新,有赖于监管部门和交易所“搭台”,大力完善基础制度,为市场进一步创新打开空间。期待新三板扩大,国债期货推出;期待完善综合协议交易平台,将其打造成适合大宗交易、证券借贷、投融资服务、低信用级别低流动性等非标准化产品转让的多功能平台。再如,刚刚启动的新一轮新股发行体制改革,为券商大大扩展了创新空间。存量发行、市场化定价对券商来说都是机遇。基础制度建设将在资本市场发展的框架和时间表下有序推进。

加快创新,还需要监管部门调整风控指标,提高杠杆率,为行业创新释放更大空间。一个月前,证监会修改风险资本准备计算标准,市场普遍预计这是监管层调整风控指标第一步。在此前的公开征求意见中,监管层明确提出将建立“逆周期”调节机制、完善净资本结构和层次及优化杠杆率、流动性风险监控指标三大思路。风控指标调整伴随券业自身成熟,不可急于求成,未来将谨慎开展,在研究论证成熟后陆续落实。

对监管者来说,要为创新提供适宜的土壤和宽松的环境。以开放的心态,对待每一个证券公司上报的创新方案,不轻易说“NO”,呵护和鼓励证券公司创新的积极性。

在守住监管底线前提下,容许试错,宽容失败,支持证券公司的每一个进步。通过改进监管手段,弱化事前审批,加强过程监督,通过强化事中监测和事后问责,既支持创新,也避免失控。

创新需要激情,但创新不能只靠激情。在监管部门放松管制后,证券行业从业人员的责任随之加大,风险也一定会增加。因此,创新除了激情,还需要理性和厚重,要注意学习和借鉴发达国家的经验和教训,努力避免重复过去的错误,例如衍生品设计不宜过于复杂;创新需要担当风险,强化合规管理和风险控制,高杠杆率产品开发要有度有序,将风险敞口始终保持在可以控制的范围内;创新需要毅力和定力,因为创新是一个长期、持续和循序渐进的过程,不可能一蹴而就,也不可能一帆风顺,面对挫折要有毅力,面对诱惑要有定力。毅力与定力是创新成功的重要前提。

诚如证监会主席郭树清所言,当前我国证券行业的金融创新迎来了历史最好时期。目前,实体经济发展与财富管理的巨大需求,奠定了证券公司创新的强大需求基础和条件,证券公司创新的最好时期已经到来。在形势大好的时候,创新发展能否结出累累硕果,尚待行业各方辛勤耕耘。

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